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Finanças Magnates 2015 Todos os direitos reservados Maltese Prime Broker EXANTE Implicado no 100M Insider Trading SchemeA serviço de câmbio é licenciável de acordo com a Lei de Serviços de Investimento (a seguir designado ISA), o Capítulo 370 das Leis de Malta e é passível de pagamento no âmbito dos mercados da UE no setor financeiro Instrução relativa aos instrumentos (a seguir designada "MiFID"), se o serviço se refere a contratos de diferença, derivativos em relação ao câmbio e ao forex. Fornecer um serviço em relação a divisas, que é adquirido ou mantido para fins de investimento, também é licenciável ao abrigo da ISA, no entanto, isso não é considerado um serviço MiFID e, portanto, não pode ser passível de acordo com esta Diretiva da UE. O serviço de negociação forex on-line geralmente é oferecido em uma das duas formas, ou seja, negociando por conta própria ou agindo como um diretor sem risco, muitas vezes como um parceiro de etiqueta branca. No que diz respeito a este último, a entidade estaria envolvida na execução de dois negócios correspondentes, um com o cliente e um trade de compensação com outro principal, inserido ao mesmo tempo e local, com a entidade atuando como contraparte de ambas as transações. Isso é considerado como a realização de pedidos em nome de clientes. Para que uma entidade possa executar pedidos em nome de clientes, é necessária uma Licença de Serviços de Investimento de Categoria 2. Por outro lado, é necessária uma entidade que deseja negociar por conta própria para obter uma Licença de Serviços de Investimento da Categoria 3. A principal diferença nos requisitos aplicáveis a um Detentor de Licença de Serviços de Investimento de Categoria 2 e Categoria 3, antes da emissão de um aviso recente pela Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (doravante denominada MFSA e Autoridade), se relacionou com a Requisitos de capital que devem ser respeitados. Inicialmente, um Detentor de Licença de Serviços de Investimento de Categoria 2 exigia um capital inicial de 125.000 euros, em oposição ao requisito de capital inicial de US $ 730.000 para um Titular de Licença de Serviços de Investimento da Categoria 3. Através dessa notificação pela Autoridade , As empresas que se candidatem a uma licença de categoria 2 estarão sujeitas a um requisito de capital inicial mínimo mais elevado de 730 000 euros, semelhante ao requisito de capital inicial para titulares de uma categoria 3, à luz dos riscos associados a este tipo de negócio e perda potencial de Dinheiro dos clientes de varejo. Esse capital deve ser satisfeito de forma contínua e não apenas no estágio de licenciamento. Além do novo Requisito de capital inicial para uma licença de Categoria 2, os seguintes critérios relativos ao licenciamento de entidades que desejem oferecer operações de negociação on-line a clientes de varejo foram provocados pela notificação acima mencionada. Estrutura de participação A MFSA aceitará apenas um pedido de licença se pelo menos uma entidade detentora de uma participação qualificada direta no requerente já estiver regulada na prestação de serviços financeiros a um nível que seja satisfatório para a MFSA e cujas atividades sejam relevantes no Contexto da aplicação. Além disso, a Autoridade também pode exigir participação ativa na gestão da entidade proposta pelo (s) acionista (s) qualificado (s). Os seguintes fatores serão levados em consideração ao processar um pedido de licença: A estrutura acionária do candidato A qualidade e o histórico da equipe de gerenciamento proposta do candidato. Para esse efeito, os promotores devem demonstrar vários anos de competência com instituições respeitáveis para satisfação da MFSA Os mercados-alvo e os clientes do candidato Pesquisas de due diligence e O nível e a natureza do risco operacional e comercial envolvido. Requisitos de Competência Conselho de Administração Os membros do Conselho de Administração devem possuir coletivamente a competência e a experiência necessárias especificamente no campo da negociação forex on-line. Para esse efeito, a Autoridade exige conforto para que os membros propostos da Diretoria de uma empresa forex on-line tenham, em conjunto, a competência necessária para poder efetivamente contribuir para o processo de tomada de decisão da Diretoria. Outros funcionários Os requisitos de competência são aplicáveis aos indivíduos que ocupam cargos seniores com o titular da licença e que se reportam diretamente ao Conselho de Administração, como Gerente Sênior, Gerente de Risco ou Chefe de Negociação: Esses indivíduos devem comprovar, a contento da Autoridade, que Eles têm um histórico adequado com uma ou mais empresas regulamentadas que operam dentro da indústria forex. A negociação de fundos próprios não é considerada suficiente para efeitos da avaliação de competências da Autoridade. O nível de competências e conhecimentos necessários a esses empregados será considerado em detalhe, levando em consideração as circunstâncias particulares do candidato em questão, incluindo a natureza dos instrumentos a serem negociados, o tipo de clientes a serem direcionados e a natureza do Serviços de investimento a serem prestados. Presença local / Sistema de Governança Corporativa Não obstante o fato de que a maior parte desses negócios de titulares de licenças é realizada por meios automatizados, espera-se que os titulares de licenças tenham recursos humanos suficientes e controles internos adequados para a gestão diária de Seus negócios, monitoramento de negócios, tratamento de consultas e reclamações de clientes e gerenciamento de riscos. A função de gerenciamento de risco A função de gerenciamento de risco é considerada uma função importante em tal empresa, portanto, é um requisito para os titulares de licenças de categoria 2 e categoria 3. Para o efeito, a Autoridade espera que o titular da licença estabeleça uma função local de gerenciamento de riscos responsável por projetar, implementar e monitorar as políticas e procedimentos de gerenciamento de risco do titular da licença. Nenhuma derrogação ao requisito de nomear um Risk Manager é dada aos candidatos que se envolvem na negociação forex on-line, independentemente do volume de negócios. No que diz respeito aos titulares de licenças de categoria 2, a Autoridade pode considerar a terceirização dessa função para entidades locais. No entanto, os titulares de licenças da categoria 3 precisam ter uma função de gerenciamento de risco dedicada em tempo integral no local. Além disso, as principais atividades licenciáveis, incluindo a configuração de políticas de negociação e parâmetros e o monitoramento da execução de negócios gerados eletronicamente através da plataforma de negociação on-line dos candidatos, de titulares de licenças que fornecem negociação forex on-line, devem ser realizadas em De Malta. Funções a serem realizadas em Malta No que se refere aos titulares de licenças da categoria 3, as seguintes funções devem ser realizadas em Malta: a seleção de contrapartes e a celebração de acordos com a mesma. O estabelecimento de limites de negociação e outros parâmetros A definição de políticas de preços e o acompanhamento de Transações realizadas com clientes. O Conselho de uma empresa de comércio forex on-line é ter perspicácia coletiva na área de negociação forex on-line. O Conselho de Administração deve incluir um ou mais diretores independentes com a competência e a experiência necessárias na negociação forex. Para satisfazer o requisito de presença local, a Autoridade exige que um membro do conselho local seja nomeado. Além disso, o início do negócio está sujeito à existência do número de pessoal necessário que garantirá a conformidade com o princípio do duplo controle em uma base contínua. A Autoridade não aceitará uma estrutura em que as atividades licenciáveis e outras funções-chave do titular da licença se concentrem em uma pessoa. Terceirização Não obstante o fato de que os prestadores de serviços de investimento estão autorizados a terceirizar algumas de suas funções, esse acordo de terceirização não deve ser de forma a reduzir a empresa a uma entidade de shell. Por esta razão, o requerente deve demonstrar, a contento da Autoridade, que as atividades licenciáveis solicitadas serão realizadas em e de Malta. No que diz respeito a um número limitado de serviços de suporte, a MFSA pode considerar os pedidos de acordos de terceirização de tempo limitado com partes externas apropriadas, nas etapas iniciais. A partir de um requerente que inicialmente confia em uma série de serviços de suporte de sua empresa-mãe ou de terceiros, a Autoridade deve receber um plano detalhado de qualquer eliminação final planejada desses acordos de terceirização ou serviços de suporte. Assessores especializados Os candidatos devem ter uma política clara sobre o uso de consultores especializados por seus clientes, como parte de sua estratégia comercial. Essa política deve ser claramente comunicada aos clientes dos titulares de licenças desde o início. Manutenção de registro Independentemente do meio utilizado para realizar transações com clientes, contrapartes e outros terceiros, o titular da licença deve ter acesso em Malta em tempo real e controlar todos os dados transacionais. A Autoridade exigiria o acesso total a esses dados conforme necessário, inclusive durante as Visitas de Conformidade. O titular da licença deve ter esses dados totalmente preservados em seus registros de forma contínua em sua sede em Malta e um sistema apropriado de backup externo para gerenciamento de riscos e fins de continuidade de negócios. Se o candidato pretender utilizar uma plataforma de negociação em linha proprietária, desenvolvida internamente ou não, a Autoridade requer indícios de que tal sistema tenha sido certificado por um auditor de TI independente, devidamente qualificado e que tenha um histórico satisfatório quando usado Outras empresas forex regulamentadas na UE ou outra jurisdição reconhecida. Essa certificação pelo auditor será exigida anualmente. Fornecedores de liquidez / contrapartes Os candidatos que desejem oferecer negociação forex on-line a seus clientes devem apenas nomear empresas de serviços financeiros regulamentados como fornecedores / contrapartes de liquidez, desde que já estejam autorizados pelas autoridades competentes em uma UE, EEE ou outra jurisdição que Tem o quadro regulamentar equivalente, como em Malta, para a prestação de tais serviços. A Autoridade requer detalhes e o status regulatório dos fornecedores / contrapartes de liquidez como parte do processo de revisão do pedido. As alterações feitas aos fornecedores / contrapartes de liquidez, pós-licenciamento, devem ser notificadas à Autoridade. Os requerentes e detentores de licenças são obrigados a aderir às diretrizes da ESMA sobre a venda de produtos complexos, onde forex on-line é especificamente mencionado como sendo um produto complexo. A WDM International é uma empresa com serviços completos, legal e fiscal, com sede em Malta, bem como uma empresa de auditoria de Malta licenciada. A empresa oferece um serviço multidisciplinar para clientes locais e internacionais que vão desde consultoria fiscal e jurídica até auditoria, assessoria e serviços de suporte empresarial. A experiência das empresas abrange várias esferas, incluindo serviços financeiros, impostos internacionais, imigração, registro corporativo e comercial, aviação e iate. Detalhes de Contato Endereço: 35, The Penthouse, Salvu Psaila Street, Birkirkara, BKR9072 Telefone: 356 2123 2096
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